Сообщение о существенном факте о проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях.
Сообщение о существенном факте о проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях.
1. Общие сведения |
|
1.1. Полное фирменное наименование эмитента (для некоммерческой организации – наименование) |
«Северный Народный Банк» (публичное акционерное общество) |
1.2. Сокращенное фирменное наименование эмитента |
«Северный Народный Банк» (ПАО)
|
1.3. Место нахождения эмитента |
г. Сыктывкар, ул. Первомайская, 68. |
1.4. ОГРН эмитента |
1021100000074 |
1.5. ИНН эмитента |
1101300820 |
1.6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом |
02721В
|
1.7. Адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации |
www.sevnb.ru, http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=2521
|
2. Содержание сообщения |
2.1. Вид общего собрания участников (акционеров) эмитента: внеочередное. 2.2. Форма проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента: собрание (совместное присутствие). 2.3. Дата, место, время проведения общего собрания участников (акционеров) эмитента: 22 ноября 2016 г., г. Сыктывкар, ул. Первомайская д.68., конференц-зал банка; 10 час. 00 мин. 2.4 Кворум общего собрания участников (акционеров) эмитента – Число голосов, которыми обладали лица, включенные в список лиц, имевших право на участие в собрании – 8 100 000. Число голосов, которыми обладали лица, принимающие участие в собрании – 7 670 461, что составило 94,6970% от числа голосов, которыми обладали лица, имеющие право на голосование. Кворум имелся, собрание признано правомочным. 2.5. Повестка дня общего собрания участников (акционеров) эмитента: 1. Внесение изменений в Устав «Северный Народный Банк» (ПАО). 2.6. Результаты голосования по вопросам повестки дня общего собрания участников (акционеров) эмитента, по которым имелся кворум, и формулировки решений, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента по указанным вопросам: По первому вопросу За – 7 670 461 (100%) голосов; «Пункт 14.9 главы 14 изложить в следующей редакции: «Сообщение о проведении общего собрания акционеров доводится до сведения лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и зарегистрированных в реестре акционеров Банка, в предусмотренные законодательством сроки, путем размещения на сайте Банка в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: www.sevnb.ru. Дополнительно сообщение о проведении общего собрания акционеров может быть вручено лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров и зарегистрированным в реестре акционеров Банка, под роспись или направлено заказными письмами. Бюллетени для голосования в установленный законодательством срок вручаются под роспись каждому лицу, зарегистрированному в реестре акционеров Банка и имеющему право на участие в общем собрании акционеров, либо направляются простым письмом».
«контроль за деятельностью службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками (в частности утверждения планов работы, отчетов по ним и прочее)».
«утверждение порядка предотвращения конфликтов интересов; плана восстановления финансовой устойчивости в случае существенного ухудшения финансового состояния банка; плана действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или)восстановления деятельности банка в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций; утверждение руководителя службы внутреннего аудита; плана работы службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля и службы управления рисками; утверждение политики банка в области оплаты труда и осуществление контроля за ее реализацией».
«проведение оценки на основе отчетов службы внутреннего аудита, руководителя службы внутреннего контроля и службы управления рисками соблюдения Председателем Правления и Правлением банка стратегий и порядков, утвержденных Советом директоров (наблюдательным Советов)».
«утверждение кадровой политики Банка, политики Банка в области оплаты труда и контроль ее реализации, рассмотрение вопросов организации, мониторинга и контроля системы оплаты труда, оценка ее соответствия стратегии кредитной организации, характеру и масштабу совершаемых операций, результатам ее деятельности, уровню и сочетанию принимаемых рисков».
«Руководитель службы внутреннего контроля (Руководитель СВК)– уполномоченный сотрудник Банка, осуществляющий внутренний контроль по выявлению регуляторного риска и координацию деятельности подразделений и ответственных сотрудников Банка/филиала, осуществляющих внутренний контроль в соответствии с установленными полномочиями в целях содействия органам управления Банка в обеспечении эффективного функционирования Банка и управления регуляторным риском. Руководитель Службы внутреннего контроля осуществляет следующие полномочия: - выявление комплаенс-риска, то есть риска возникновения у Банка убытков из-за несоблюдения законодательства Российской Федерации, внутренних документов Банка, а также в результате применения санкций и (или) иных мер воздействия со стороны надзорных органов (далее - регуляторный риск); - учет событий, связанных с регуляторным риском, определение вероятности их возникновения и количественная оценка возможных последствий; - мониторинг регуляторного риска, в том числе анализ внедряемых Банком новых Банковских продуктов, услуг и планируемых методов их реализации на предмет наличия регуляторного риска; - направление в случае необходимости рекомендаций по управлению регуляторным риском руководителям структурных подразделений Банка/филиала и Председателю Правления; - координация и участие в разработке комплекса мер, направленных на снижение уровня регуляторного риска; - мониторинг эффективности управления регуляторным риском; - участие в разработке внутренних документов по управлению регуляторным риском; - информирование сотрудников Банка/филиала по вопросам, связанным с управлением регуляторным риском; - выявление конфликтов интересов в деятельности Банка и его сотрудников, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию; - анализ показателей динамики жалоб (обращений, заявлений) клиентов и анализ соблюдения Банком прав клиентов; - анализ экономической целесообразности заключения Банком/филиалом договоров с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями на оказание услуг и (или) выполнение работ, обеспечивающих осуществление Банком/филиалом банковских операций (аутсорсинг); - участие в разработке внутренних документов, направленных на противодействие коммерческому подкупу и коррупции; - участие в разработке внутренних документов и организации мероприятий, направленных на соблюдение правил корпоративного поведения, норм профессиональной этики; - участие в рамках своей компетенции во взаимодействии Банка/филиала с надзорными органами, саморегулируемыми организациями, ассоциациями и участниками финансовых рынков; - координация деятельности подразделений и ответственных сотрудников Банка/филиала, осуществляющих функции внутреннего контроля, связанных с управлением регуляторным риском; - взаимодействие с руководителями подразделений Банка/филиала, осуществляющими внутренний контроль по управлению регуляторным риском в своих подразделениях. Руководитель СВК осуществляет свою деятельность в соответствии с Уставом Банка, Положением о Руководителе СВК, иными внутренними документами Банка. Положение о Руководителе СВК утверждает Председатель Правления Банка. Работа Руководителя СВК проводится на основе планов работы, составленных с учетом риск-ориентированного подхода. Руководитель СВК назначается и освобождается от должности Председателем Правления Банка. Руководителем СВК не может быть назначено лицо, работающее по совместительству. Руководитель СВК при назначении на должность и в течение всего периода осуществления функций по этой должности, включая временное (более двух месяцев) исполнение должностных обязанностей, предоставляет отчеты и информацию Председателю Правления Банка, Правлению Банка, Совету директоров.».
«- проверка деятельности службы внутреннего контроля кредитной организации и службы управления рисками кредитной организации».
«Руководитель службы управления рисками (Руководитель СУР) - уполномоченный сотрудник Банка, осуществляет функции во взаимодействии с другими подразделениями банка, связанные с управлением рисками, предусмотренными Положением о Руководителе службы управления рисками, в том числе направленные на мониторинг, выявление и оценку наиболее значимых для банка рисков, контроль объемов рисков и расчета капитала на их покрытие, а также координирует и контролирует работу всех подразделений (работников), осуществляющих функции управления рисками, а также специальных рабочих органов (комитетов), отвечающих за управление рисками, в случае их создания, в соответствии с внутренними документами Банка предоставляет отчеты/ информацию Председателю Правления Банка, Правлению Банка, Совету директоров, иные функции в соответствии с нормативными актами Банка России, внутренними документами Банка. Руководитель СУР участвует в разработке внутренних документов по управлению рисками и управлению капиталом Банка. Руководитель СУР участвует в подготовке управленческой и иной отчетности, исходя из требований Банка России, по оценке банковских рисков. Руководитель СУР осуществляет свою деятельность в соответствии с Уставом Банка, Положением о Руководителе СУР, иными внутренними документами Банка. Положение о Руководителе СУР утверждает Председатель Правления Банка. Работа Руководителя СУР проводится на основе планов работы, составленных с учетом риск-ориентированного подхода. Руководитель СУР назначается и освобождается от должности Председателем Правления Банка. Руководителем СУР не может быть назначено лицо, работающее по совместительству».
«иные структурные подразделения и (или) ответственные сотрудники, определенные внутренними документами Банка, регулирующими создание и функционирование системы внутреннего контроля, к которым относится: Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющий проверку соответствия деятельности Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, – ответственный сотрудник, осуществляющий контроль за соответствием деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Банка России, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе, а также соблюдением внутренних документов профессионального участника, связанных с его деятельностью на рынке ценных бумаг.». 2.7 Дата составления и номер протокола общего собрания участников (акционеров) эмитента: 25.11.2016 г., протокол № 2. 2.8 Идентификационные признаки акций, владельцы которых имеют право на участие в общем собрании акционеров эмитента: Вид категория (тип), серия ценных бумаг: акции обыкновенные именные бездокументарные. Государственный регистрационный номер выпуска: 10102721В007D |
3. Подпись |
|||||||||||
3.1. Председатель Правления |
|
|
Перваков В.Е. |
|
|||||||
3.2. Дата |
“ |
28 |
” |
ноября |
20 |
16 |
г. |
М.П. |
|
||
|
|||||||||||